中国十大老鼠仓基金经理
一、十大基金经理因老鼠仓被查处
自2008年以来,十大基金经理因“老鼠仓”遭到处罚:涉案金额少则数十万多至上千万元。
1. 唐建:上投摩根原基金经理,非法获利金额123.76万元
2. 王黎敏:南方基金原基金经理,非法获利150.94万元
3. 张野:融通基金原基金经理,非法获利229.48万元
4. 涂强:景顺长城原基金经理,非法获利37.95万元
5. 刘海:长城基金原基金经理,非法获利13.47万元
6. 韩刚:长城基金原基金经理,非法获利30.3万元
7. 黄林:国海富兰克林原基金经理,玩老鼠仓反亏损5.4万
8. 许春茂:光大保德信原基金经理投资总监,非法获利209万元
共计8位基金经理先后因基金“老鼠仓”受到了证监会的行政处罚,其中,韩刚、许春茂均被判处了有期徒刑!
另外,还有两位正在接受调查的基金经理。
9. 李旭利:交银施罗德原基金经理、投委会主席,非法获利1000万余元。
10. 郑拓:交银施罗德原基金经理,涉案资金5亿,非法获利1400余万元
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二、老鼠仓涉案金额越来越大
郑拓很可能成为中国公募基金历史上第十位“老鼠仓”基金经理,并成为继韩刚、许春茂之后受到刑事处罚的基金经理。
证监会2012年5月23日召开的“打击证券期货违法犯罪专项工作”通气会,通报了三起分别涉及基金经理“老鼠仓”、内幕交易和信披违规的案件,其中交银施罗德原基金经理郑拓“老鼠仓”涉案金额高达5亿余元,涉嫌构成犯罪,已被公安机关依法采取强制措施。
证监会通报,交银施罗德原基金经理郑拓在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健基金期间,利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息,使用夏某某、原某某证券账户,先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只,累计成交金额达5亿余元,非法获利1400余万元。证监会透露,在此案中,郑拓使用的证券账户先后转挪于上海、哈尔滨、北京等地多家证券营业部,账户资金更是通过其亲属、朋友等10余人银行账户多道过桥走账,刻意规避监管,反稽查意图明显。
公开资料显示,郑拓2005年4月至2007年3月任职于海富通基金担任基金经理,2007年加入交银施罗德基金,任投资副总监和基金经理。郑拓于2009年从交银施罗德离职,与同事合资创办好望角投资公司。
从“老鼠仓”涉及的金额来看,唐建,王黎敏,张野,涂强,刘海,韩刚,许春茂非法获利都在数十,数百万之间。而郑拓此次“老鼠仓”涉及金额5亿余元,非法获利1400万余元,很可能成为迄今为止公募基金历史上最大的一只“硕鼠”。
证监会有关负责人表示,郑拓这种先于或同步于有关基金买入同一公司股票的证券交易行为,客观上会使相关股票的市场价格产生不利于有关基金的影响,使该基金投资该种股票的成本增加,从而损害基金财产和基金份额持有人的利益。证监会将对基金业中的“老鼠仓”、非公平交易和利益输送行为进一步加强监管,一经发现查实,严惩不贷,坚决打击。
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